Author: Емельянов Антон Алексеевич
Last saved by: Ефремова Мария Александровна
Keywords: Комплаенс;риски

УПРАВЛЕНИЕ ЗАПИСИ АКТОВ
ГРАЖДАНСКОГО СОСТОЯНИЯ 
КАЛУЖСКОЙ ОБЛАСТИ

| ПРИКАЗ |
от  8 апреля 2019 г. | | №   10

Об утверждении руководства 
по выявлению и оценке антимонопольных рисков

В соответствии с Указом Президента Российской Федерации от 21.12.2017 № 618 «Об основных направлениях государственной политики по развитию конкуренции», 

ПРИКАЗЫВАЮ:

1.	Утвердить прилагаемое руководство по выявлению и оценке антимонопольных рисков.
2.	Контроль за исполнением настоящего приказа возложить на заместителя начальника управления – начальника отдела  правовой и организационной  работы  Гусеву Ю.Е.

Начальник управления ЗАГС
Калужской области                                                               		      О.Н. Сидорова

Приложение 
к приказу управления ЗАГС Калужской области 
от 8 апреля 2019 г. № 10

Руководство по выявлению и оценке антимонопольных рисков
1.	Термины и определения
Для целей настоящего руководства используются следующие основные понятия:
Антимонопольное законодательство – федеральные законы, регулирующие отношения, связанные с защитой конкуренции в соответствии с Федеральным законом от 26.07.2006 № 135-ФЗ «О защите конкуренции» (далее – Закон о защите конкуренции).
Антимонопольная комплаенс-система – система мероприятий и процедур, разработанных и применяемых управлением ЗАГС Калужской области (далее – управление) для целей обеспечения соответствия требованиям антимонопольного законодательства и предупреждения его нарушений.
Антимонопольные риски (риски) – сочетание вероятности и степени воздействия (тяжести неблагоприятных последствий) в результате несоблюдения антимонопольного законодательства или правил поведения, касающихся деятельности управления.
Инцидент – это риск, который уже произошел.
Вероятность (риска) – степень возможности реализации какого-либо определения нежелательного события в тех или иных случаях. Вероятность зависит от сочетания таких факторов, как: деятельность, подверженность опасности, частота события.
Выявление риска – систематический и структурированный процесс, при котором выявляются источники опасности, имеющиеся или возникающие в деятельности управления, и производится их идентификация.
Тяжесть (риска) – характеристика риска, наряду с вероятностью возникновения определяющая степень нанесенного вреда или ущерба (финансового, репутационного) в результате реализации нежелательного события.
Оценка риска – процесс, используемый для определения вероятности (или частоты) и степени воздействия (тяжести) последствий реализации опасностей. Оценка риска включает анализ вероятности, анализ последствий и их сочетания.
Матрица рисков – это графическое и текстовое описание, которое обеспечивает качественный анализ уровня риска, реализации нежелательного события, наступления неблагоприятных последствий.
Уровень риска – основной показатель общей оценки тяжести риска.
Регулирование (минимизация) риска – комплекс мер по снижению вероятности наступления негативных последствий или поддержанию на приемлемом уровне.
Ответственное подразделение – структурное подразделение или сотрудник управления, ответственные за функционирование и поддержание антимонопольной комплаенс-системы, внедрение мер по соблюдению антимонопольного законодательства в управлении, их совершенствование, выявление и предотвращение нарушений в данной сфере.

2.	Общие положения
Механизм управления рисками является одним из ключевых элементов антимонопольной комплаенс-системы, обеспечивающих эффективное предупреждение рисков.
Управление рисками включает в себя выявление, оценку и регулирование рисков с последующим их устранением, в первую очередь, там, где это практически возможно. В случаях, когда устранение рисков невозможно, следует минимизировать их настолько, насколько это практически осуществимо.
Управление рисками важно по трем причинам:
1)	Реализация возложенных полномочий возможна без нарушений антимонопольного законодательства.
2)	Надлежащее исполнение требований законодательства Российской Федерации и недопущение неправомерных действий является одним из приоритетов деятельности.
3)	Принятие всех необходимых мер для предотвращения неправомерных действий оправдано.
Сотрудники должны быть вовлечены в процессы выявления, оценки и регулирования рисков.
Выявление, оценка и регулирование рисков – это постоянный процесс, который не должен носить исключительно плановый характер. В управлении должна быть обеспечена возможность выявления, оценки и регулирования рисков в любое время, в том числе:
•	если этого не было сделано ранее;
•	когда риск был выявлен;
•	когда изменения в деятельности организации могут повлиять на изменения степени угрозы рисков. Например, при добавлении или снятии полномочий;
•	как часть реагирования на инцидент, даже если совершенное деяние не повлекло привлечения к ответственности;
•	когда становится доступной новая информация о риске или у сотрудников возникли опасения о риске;
•	по инициативе ответственного подразделения.
Регулирование рисков предпочтительнее их наступления и устранения неблагоприятных последствий.
3.	Выявление рисков
Отправной точкой механизма управления рисками является их выявление. Это связано с необходимостью периодически оценивать факторы, имеющие отношение к деятельности управления, такие как:
•	экономические события;
•	действующее законодательство Российской Федерации и изменения в нем;
•	показатели работы и мотивация сотрудников.
•	
4.	Методы выявления рисков
При выявлении рисков, в том числе при выборе метода выявления рисков, ключевым обстоятельством является то, что такие методы и результаты не находятся под влиянием или, по крайней мере, не должны находиться под влиянием личных и групповых интересов, предвзятых взглядов, ценностных воззрений, а также других субъективных факторов. В противном случае полученные результаты подлежат аннулированию.
Приоритетными являются объективные методы, то есть методы, обеспечивающие максимальную однозначность и надежность получаемых измеримых результатов. Субъективные методы, то есть методы, основанные на личных (субъективных) представлениях и понятиях, могут использоваться как дополнительные в сочетании с объективными.
В качестве методов выявления рисков могут быть использованы:
4.1.	Анализ существующих ограничений и запретов.
Фактически, это перечень федеральных законов, регулирующих отношения, связанные с защитой конкуренции в соответствии с Законом о защите конкуренции, а также запреты и обязательные правила поведения, содержащиеся в них и касающиеся деятельности управления, за нарушение которых предусмотрены соответствующие санкции, репутационные потери и иные неблагоприятные последствия.
4.2.	Анализ правоприменительной практики.
Изучение реакции антимонопольных органов на инциденты. Например, количество возбужденных дел об административных правонарушениях или выданных предписаний.
4.3.	Анализ инцидентов.
Запись инцидентов в регистр, проведение анализа первопричин и периодическое выполнение некоторых отчетов анализа тенденций для анализа инцидентов потенциально могут помочь выявить новые риски. Кроме того, высокая частота подобных инцидентов может быть индикатором риска потенциально более серьезной проблемы.
4.4.	Анализ причин.
Определение коренных причин выявленных рисков. Эти коренные причины в дальнейшем используются для выявления дополнительных рисков.
5.	Оценка рисков
Выявленные риски необходимо оценить для установления вероятности наступления каждого риска и его предполагаемого воздействия.
Для оценки рисков рекомендуется использовать матричный подход. Его суть заключается в нанесении рисков на сетку оценки для того, чтобы исходя из степени предполагаемых вероятности и воздействия, определить те риски, на которые необходимо обратить внимание в приоритетном порядке, и тот объем усилий и ресурсов, которые необходимы для снижения тех рисков, которые можно устранить.

Y

X

0

1

2

4

3

2

4

6

8

4

3

6

9

12

16

8

12

Матрица рисков

На горизонтальной оси (ось X) указывается степень вероятности риска.
На вертикальной оси (ось Y) указывается степень предполагаемого воздействия риска (тяжесть риска).

Результат оценки риска выражается в баллах. 
Кроме этого, при оценке риска необходимо определить решение о способе представления данных, наилучшим образом отражающих структуру и (или) сферу деятельности.
В основе оценки рисков лежит тезис «чем больше статистических данных, тем больше степень достоверности выводов об уровне риска». При этом под «статистическими данными» следует понимать совокупность упорядоченных, классифицированных данных о некотором массовом явлении или процессе.
К типичным рискам, которые целесообразно учитывать, относятся:
•	Злоупотребление дискреционными полномочиями, в том числе принятие актов, не допускающих, ограничивающих, устраняющих конкуренцию.
•	Заключение соглашений, а также совершение согласованных действий, направленных на недопущение, ограничение, устранение конкуренции.
•	Публичные выступления, содержание которых оказывает влияние на конкуренцию.
При оценке рисков не следует рассматривать «вероятность» применения мер ответственности в качестве фактора определения степени риска, то есть не должен проводиться анализ «затрат против выгод» при очевидно незаконном характере определенной деятельности.
К числу факторов, способных повлиять на восприимчивость к рискам можно отнести:
•	Действующее законодательство и правоприменительную практику.
•	Уровень внимания антимонопольных органов к определенным действиям или к определенным отраслям.

•	Соблюдение антимонопольных требований в прошлом.
•	Уровень квалификации сотрудников.
•	Текучесть кадров.
При управлении рисками первоочередной задачей является выявление ключевых рисков, то есть с высокой степенью риска. Своевременное выявление ключевых рисков позволяет сконцентрироваться на их первоочередном предотвращении.
Воздействие соответствующих рисков необходимо оценивать с учетом масштабов:
•	Отрицательного влияния на репутацию.
•	Штрафов, налагаемых на управление и его должностных лиц.
•	Отвлечение внимания от основных видов деятельности.
•	Расходов на погашение издержек, обусловленных представлением и защитой интересов как управления, так и его должностных лиц в антимонопольных органах и суде. Например, транспортные и командировочные расходы.
•	Ничтожности договоров и (или) антиконкурентных положений.
•	Штрафов и в некоторых случаях лишения права заниматься определенной деятельностью и занимать определенные должности и привлечения к уголовной ответственности руководителей и сотрудников.
•	Потери сотрудников в случае принятия внутренних мер дисциплинарного воздействия.
Для оценки уровня риска можно использовать заранее определенные критерии, в том числе:
1.	ничтожный;
2.	незначительный;
3.	существенный;
4.	критический.

РИСК | НИЧТОЖНЫЙ | НЕЗНАЧИТЕЛЬНЫЙ | СУЩЕСТВЕННЫЙ | КРИТИЧЕСКИЙ
ПОКАЗАТЕЛЬ | 1 | 2 | 3 | 4
ВОЗДЕЙСТВИЕ | Штрафы, или влияние на репутацию отсутствуют или являются незначительными | Предупреждение, минимальный штраф (в сумме, не превышающей определенного предельного размера («A»)) или влияние на репутацию | Существенные штрафы (в сумме, превышающей предельный размер «A», но менее предельного размера «В») и влияние на репутацию | Штрафы, в сумме свыше предельного размера «В» и влияние на репутацию

ВЕРОЯТНОСТЬ

Возникновение опасности/риска маловероятно (вероятность менее 10%)

•	Практически исключено
•	Зависит от соблюдения ограничений и запретов

Возникновение опасности/риска возможно (10-25%)

•	Сложно представить, но может произойти
•	Иногда может произойти
•	Зависит от соблюдения ограничений и запретов
•	Зависит от обучения (квалификации)

Возникновение опасности/риска вероятно (25-50%)

•	Зависит от случая, высокая степень реализации
•	Периодически наступает
•	Зависит от обучения (квалификации)

Высокая вероятность возникновения опасности/риска (более 50%)

•	Обязательно наступит
•	Практически несомненно
•	Регулярно наступает

Связь категории рисков с матрицей рисков представлена следующим образом:

РИСК (R_harm) | ВЕРОЯТНОСТЬ (P_harm)
| 1 | 2 | 3 | 4
| Ничтожный | Незначительный | Существенный | Критический
Воздействие (S_harm) | 4 | Критический | 4 | 8 | 12 | 16
| 3 | Существенный | 3 | 6 | 9 | 12
| 2 | Незначительный | 2 | 4 | 6 | 8
| 1 | Ничтожный | 1 | 2 | 3 | 4

При оценке уровня риска степень вероятности и степень воздействия рассматриваются в совокупности, как правило, они умножаются.
Расчет для уровня риска в каждом случае может быть выражен как:
P_harm × S_harm= R_harm
R_harm – уровень риска
P_harm – степень вероятности
S_harm – степень воздействия

При перемножении степени вероятности (от 1 до 4) и воздействия (от 1 до 4) получится оценка уровня риска, которая имеет значения от 1 до 16.
Например, все риски, имеющие «ничтожную» степень воздействия и «незначительную» степень вероятности (то есть S_harm (1) × P_harm(2) = R_harm (2)), могут считаться приемлемыми, тогда как все остальные риски могут быть признаны неприемлемыми и требуют дальнейшего регулирования.